了解香港监管法规与机构 证监会负责管理香港证券及期货市场的运作，包括市场参与者的发牌和证券发售的监管。 根据《证券及期货条例》，每一持牌机构只需单一牌照以进行不同种类的受规管活动（只可进行该单一活动并从事提供证券保证金融资的公司除外）。《证券及期货条例》下的十项受规管活动是︰ 1 证券交易 2 期货合约交易 3 杠杆式外汇交易 4 就证券提供意见 5 就期货合约提供意见 6 就机构融资提供意见 7 提供自动化交易服务 8 提供证券保证金融资 9 提供资产管理 10 提供信贷评级服务 上述受规管活动的定义载于《证券及期货条例》的附表5. 机构可获发牌从事一项或多项受规管活动，但该机构执行的不同职能之间须有充份的划分、不存在利益冲突和其他妨碍持牌人执行多种职务的监管性规定（例如，虽然《证券及期货条例》容许以单一牌照进行多项受规管活动，但香港的证券交易及期货交易参与者目前只需从事一项业务；而且根据《单位信托及互惠基金守则》，获认可的单位信托或互惠基金 — 即获证监会授权向公众销售的基金 — 的基金经理必须主要从事基金管理业务）。 为了取得证监会牌照，机构将需要任命至少两名负责人员监督各项已获发牌而进行的受规管活动，且负责人员中至少有一名董事必须为积极参与或负责直接监督机构已获发牌的受规管活动的董事（称之为执行董事）。每一位以个体身份形式出现的执行董事必须获证监会认可为负责人员。尽管同一批人士可能被任命为不同活动的负责人员，此类人士必须能胜任工作，并在机构中有足够的权力以执行各项活动。此外，负责人员的多重职务之间不得存在任何利益冲突或保密的事宜。相关负责人员中至少有一名应可时刻监督各项活动，这意味着至少有一名负责人员必须居住于香港。如持牌机构属提供零售服务之股票或期货经纪，则至少有两名负责人员将须居住于香港。 任何代表机构进行受规管活动的个人将被要求获发牌为该机构的持牌代表。任何个人必须使证监会信纳其为获发牌的适当人选，且该牌照的发出将不会损害投资公众的利益。获发牌的代表可获认可为一个以上持牌机构的代表。 在申请牌照时，亦需呈交一份批准机构使用其处所以保存根据《证券及期货条例》所需要的档案或文件的申请书。 除非申请人符合以下各项使证监会信纳的条件，否则证监会将拒绝发放牌照以进行受规管活动︰ ▪ 有关申请人是获发牌照的适当人选； ▪ 如获发牌，有关申请人将遵守财政资源规则；及 ▪ 根据《证券及期货条例》和附属法规，如有需要，需确保遵守证监会制定的规则。 深圳前海智汇咨询有限公司作为一家专业的信息咨询企业，致力于让国内外企业享受到专业的科技咨询服务。设立于纽约、芝加哥、伦敦、奥克兰、香港、深圳的六大咨询中心，确保了 监管牌照信息的技术支持。凭借雄厚的实力，良好的口碑，贴心的服务，为交易商的成长之路提供全方位、一站式综合服务。 纵观世界各国，凡是实行市场经济体制的国家，无不客观地存在着政府对金融体系的监管。在国际范围内，我们专业咨询团队一直在帮助企业通过这个过程，提供既符合当地政府又合乎客户实际需要的周到全套监管咨询服务。 我们提供海外监管牌照专业申请方案，我们与地方当局、律师事务所和其他法律实体密切合作，以确保您的公司符合要求、能够获得官方许可。无论你的目标是成为做市商、零售财务顾问、互动券商、还是经纪人，我们都有对应的解决方案。